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浅谈民事审判庭审驾驭能力

发布时间:2016-04-13    

 民商事案件的庭审中,作为一名民事法官要开好庭、审好案,除了要严格依照《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》等法律、司法解释有关规定进行外,还必须具备相关的庭审驾驭能力。法官的庭审驾驭能力不仅应当展示在开庭审理阶段,还应当展示在庭前准备和庭后评议、裁判二个阶段。笔者通过对多年来的民事审判活动经验总结,从以上三个方面谈一谈民事审判庭审的驾驭能力。

  一、庭前准备阶段所应具备的能力

  庭审是一项十分重要的审判活动,庭审法官的最基本要求是,不打无准备之仗,不打无把握之仗。从民商事审判实践和审判方式改革来看,我们应当注意防止两种倾向,一是长期以来习惯的“先定后审”式的庭审方式,即法官在开庭前已将庭审的内容事先作了充分准备,有的分别或一起找双方当事人谈话,法官在庭审前已将案件基本审好了,开庭仅仅是“走过场”,走走程序而已。目前,这种“先定后审”的庭审方式随着民事审判方式改革的深化而被逐渐淘汰,但司法实践中仍然存在着这种倾向。二是在民事审判方式改革初始阶段试行的“一步到庭式的庭审方式”,即法官事先基本不作庭前准备,一切在庭上审、庭上定。这种方式对于审理某些简易案件来讲可能管用,对于一部分审判经验丰富的法官来讲也许可行。其优势在于,一方面可以杜绝庭前打招呼、拉关系的情况,另一方面又能提高办案效力。但是,这种庭审方式对于一些比较复杂的案件来讲往往难以取得一审即清的效果。由于庭前不作充分的准备,往往一次庭审难以查明全部事实,导致开二次庭甚至三次庭。结果是匆匆上庭,草草收场,多次开庭,等候裁判。既不利于提高办案效力,也难以保证办案质量。因此,开好每个庭,必要的庭前准备工作是必不可少的。要做好庭前准备工作,法官应具备阅卷归纳、组织协调、诉讼指导和庭前预审四种能力。

  (一)阅卷归纳能力

  阅卷归纳能力,即法官要具有通过仔细阅读卷宗材料、善于归纳案件重点内容,掌握当事人的基本情况,为开好庭而打好基础的能力。业务庭审理的案件都是通过立案庭立案后分配到法官的手上,因此,法官首先要对案件卷宗材料熟悉。尽管案件材料不全,而且大多数仅有原告方的证据材料,但是实践中,我们不难发现,常见的民商事案件其举证范围、举证分担和法律适用等均有一定规律,法官通过仔细阅读原告的起诉状、被告的答辩状,可以从中大致判断出案件的审理重点、基本的举证责任,原被告之间存在的法律关系、可能发生的争议焦点、庭审的基本要点以及要遇到的法律适用问题等,从而做到心中有数,以便在审理工作中有的放矢。1、审查原告的起诉状是否符合规定的要件,其诉讼请求是否明确。尽管这一内容基本上由立案庭把关,但是为了防止立案审查时的疏漏,审判庭的法官还是要按照法律的规定,对案件的受理进行必要的审查,一旦发现问题,可以尽早地让原告进行补充,以便被告有针对性地进行答辩;2、对案件是否由法院主管、是否属于本院管辖、是否属于本庭审理范围等程序环节作初步的审核。如发现问题或者疑问,应及时作出处理,必要时应向审判长或者庭长汇报,对于个别由于立案庭分案发生的错误,应通过立案庭及时进行调整;3、随着诉讼程序的进行,原告和被告的证据材料基本形成,此时,法官应通过仔细阅读卷宗材料,准确了解当事人的诉讼请求、起诉的事实和事由以及基本案情,归纳和掌握原告和被告的诉辩主张是什么?他们各自的主要观点有哪些?双方已向法院递交了哪些相关的证据材料?并应根据“不告不理”、“告什么审什么”的原则确定审理的范围;4、通过阅读卷宗材料,法官还要善于归纳本案双方当事人的争议焦点是什么?各类案件都涉及一定的法律关系,在当事人之间产生一定的权利义务关系,法官在阅卷中就是要善于抓住双方争议的焦点,有针对性地开展工作;5、法官在仔细阅读卷宗材料的过程中,除了找出原告和被告的争议焦点外,还要善于归纳本案庭审的重点是什么?即需要在庭审中把哪些问题审查清楚,才能做到事实清楚,才能为今后判决或调解打下基础;6、审查与案件有关的一些当事人主体问题。如共同诉讼的主体是否遗漏、各个当事人的主体是否适格,尽可能在阅卷过程中对案件的主体资格进行初步的审查,如发现问题,应及时向相关的当事人释明,并尽可能在开庭前做好调整,以便缩短审理案件的周期。

  阅卷归纳能力的基本要求就是法官在实践中,要善于总结、善于归纳,并注意积累审理各类纠纷案件的法律要点,在庭审前清理思路。主要要把握好四个要点:一是原告诉请,二是诉讼参与人的主体资格,三是双方争议的焦点,四是开庭审理的重点。

  (二)组织协调能力

  组织协调能力,是指整个庭审的主持者即审判长或独任审判法官,为了开好庭,安排和协调合议庭内部的组织分工或与书记员之间的分工,围绕案件庭审做好各项准备工作的能力。依照《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律、法规的规定,在案件开庭审理前,法院有许多的程序性工作要完成,因此,法官和书记员、合议庭内部成员等都应当有明确的分工,审判长或独任法官应严格把握程序法的各项规定,组织和协调好各方人员的准备工作。庭审前,必须将民事起诉状副本等相关诉讼材料送达给被告,被告提出答辩的,答辩状副本也应送达给原告,同时要告知双方当事人在诉讼中的诉讼权利与义务,根据案件情况指定举证期限以及告知逾期提供证据的法律后果等。这些工作大多数虽然由书记员担当,但是作为审判长或独任法官还应及时检查和了解上述材料的送达情况,确保案件材料的有效送达。1、法官在诉讼文书送达后,应当及时审查当事人提供的证据材料是否符合要求,不符合法定要求的应及时通知当事人并限期补正;2、如当事人通过邮寄方式提交证据材料,法官或书记员应当在书面证据上注明递交人、数量、收到时间,并共同签名,保留相关邮寄凭证;3、如当事人当面提交证据材料的,在收到后,必须依法对证据的形式要件进行审查,未达到要求的,应及时补正;4、经审查当事人提交的证据材料形式上符合要求,法官应当及时确定当事人交换证据的时间,并由书记员通知各方当事人,届时组织当事人进行证据交换;5、证据质证应当注意证据是否有涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或法律规定应当保密而不得公开质证的情况;6、当事人举证期限届满后,于庭审前或当庭提交的证据,如不属于《民事诉讼证据规定》中规定的“新证据”范围,除对方当事人同意质证外,法官不得接受该证据材料并记明笔录,由提供材料的当事人签名;7、当事人在案件审理期间变更诉讼请求的,经审判长或独任审判员许可后,可以重新确定举证期限、交换证据的时间;8、当事人提供的与诉讼主体、诉讼主张、待证事实无关联性的证据材料,在明确告知其不能作为证据材料的理由后,应当退还当事人并注明在案,由当事人签收。当事人拒绝签收或签名的,则应记明情况入卷。

  (三)确定庭审重点内容能力

  审判长或独任审判法官在仔细阅读卷宗材料、精心组织当事人证据交换后,就要将自己的注意力集中到即将开庭的程序上来。1、仔细检查各项程序性的准备工作。特别要注意开庭传票的送达情况,即是否在开庭三日前依法有效地通知各方当事人和其他诉讼参与人,是否告知合议庭组成人员和书记员的姓名,公开审理的情况,是否公告当事人姓名、案由和开庭的时间、地点等;2、对于一些案情较为复杂的案件,审判长一般应当召开合议庭的庭前准备会议,使合议庭的每个成员都掌握案件的基本情况,明确本案的争议焦点,了解案件涉及的法律问题;3、为了在庭审中让当事人充分行使法律赋予他们的各项权利,并取得良好的庭审效果,合议庭在庭前准备中,除了明确案件的争议焦点外,同时还应当确定庭审重点。特别是对一些疑难的、当事人争议较大的事实问题,更要确定具体的法庭调查方案,充分发挥合议庭成员的积极性、真正体现合议庭负责制,把好案件的质量关。

  (四)诉讼指导能力

  诉讼指导能力,是指民事法官在庭审前根据案件和当事人的具体情况进行诉讼程序、制度、举证须知、代理权限等指导的能力。1、一般的诉讼指导。法官的庭前诉讼指导不是对当事人怎样打赢官司的指导、不是代替律师的作用,而是为了配合庭审进行的必要的诉讼指导。一是诉讼程序的具体要求,即诉讼过程中当事人主要的权利和义务。二是举证须知,当事人对自己的主张应怎样进行举证,什么时间举证、不举证或证据不足的法律后果是什么。三是诉讼代理问题,当事人与代理人之间不同的诉讼代理即特别授权代理和一般代理的权限是不一样的,在庭中诉讼代理的范围、后果也是不一样的。一般性诉讼指导的基本要求是法官依据审判权,为确保当事人依法行使诉讼权利和履行诉讼义务进行必要的指导,以保证庭审活动顺利进行。2、法官的释明权。法官的释明权,又称法官的释明义务。具体是指当事人的主张不正确、有矛盾,或者不清楚、不充分,或者当事人对证据规则的理解产生错误时,法官依据职权向当事人提出关于事实及法律上的询问或说明,让当事人把不正确的和有矛盾的主张予以排除,把不清楚的主张予以澄清,把不充足的证据予以补充。另一方面,法官的释明权,可以使得法官适时与当事人进行法律观点上的沟通,以便使当事人对其诉讼行为产生合理的行为预期。可能因法官的心证趋于公开化而获得社会的正面评价,从而提高整体诉讼水平,减少不必要的诉讼拖延现象,在维护司法公正的同时促进诉讼效力。

  二、开庭审理阶段所应具备的能力

  开庭审理阶段是整个庭审中的重点阶段,是民事诉讼的中心环节。法官在庭审中居于主导地位,庭审阶段法官的驾驭能力是极为重要的,它最直接地体现出庭审法官的综合素质和临场发挥的效果。法庭好似一个舞台,每个法官根据各自的庭审能力审理不同的案件,导演出具有鲜明个性的活剧,充分展示了每位法官的风采,即执法形象。

  (一)指挥控制能力,即法官在庭审中,依据程序法的相关的规定,指挥诉讼参与人依法进行诉讼活动,并引导诉讼参与人围绕案件正确行使诉讼权利,履行诉讼义务的能力,它是庭审驾驭能力中一项最主要的和基本的能力。1、正确引导当事人进行诉讼,审判长、独任法官的庭中引导,是在案件开庭审理的法庭调查和法庭辩论这两个阶段中引导当事人进行诉讼,目的在于避免无益争诉,突出问题焦点,提高质证的质量和辩论的效率;2、要有效的控制庭审节奏,庭审节奏的控制,对于法官开庭来讲是一种必不可少的能力。实践中发现,有的法官开庭的过程给人的印象是过于规范,偏重于形式化,使整个庭审没有激情,效果不佳。一般来说,法官在掌握庭审节奏时,可以根据案件的具体情况,有针对性的把握庭审节奏。例如,对双方当事人争议不大、意见一致的内容可节奏放快一些,而对于双方争议比较大,事实比较复杂的内容,庭审的节奏应掌握慢些,既有利于查清事实,又便于书记员记录。要控制好庭审节奏,除了庭前充分准备、庭中正确引导外,还必须探索庭审改革的好方法,以提高庭审的效率。例如,在法庭调查阶段,根据当事人的陈述和答辩,特别是经过庭前质证,双方当事人没有争议的事实和证据可予以剔除,不再进行质证,可以通过归纳争议焦点、区分没有争议的事实和证据,对于这部份证据不再进行举证、质证,直接予以认定,从而简化了举证、质证的程序。对事实已清、责任已明确的案件积极尝试当庭宣判。当庭宣判的案件,合议庭不仅仅宣告判决结果,还要对证据和事实充分论述后,再行判决,体现出法官在审判上的胆识,而且使得整个庭审有始有终,趋于完善。

  (二)综合概括能力,即指法官在庭审中具有善于正确归纳争议焦点、引导当事人围绕争议焦点有针对性地举证、质证和辩论,以查明事实、辩明责任的能力。综合概括能力的运用主要在于庭审的事实调查和辩论两个阶段。1、在事实调查阶段,当事人在法官的主持下举证、质证,有的当事人思路清楚的,能根据主张举证、质证,有针对性;有的当事人则答非所问或全面否定,思路混乱。此时,法官就应对经过举证、质证的证据进行综合归纳,对于双方无异议的予以认定,对双方有异议的提出争议焦点,再指导双方围绕争议焦点进行举证质证,以查明事实;2、在辩论阶段,双方当事人在一轮辩论后,对于双方当事人辩论不得要领、风马牛不相及的,法官要综合归纳双方辩论焦点,引导双方加强辩论的针对性,以达到围绕 案件的要点辩明道理、辩明事实、辩明法理。实践证明,这种适时归纳的方法是确保庭审层次清晰、焦点突出,提高庭审效率的有效手段。

  三、评议、裁判阶段的能力

  评议、裁判阶段是庭审阶段的发展和结果,是在庭审阶段的基础上做出确认并选用法律、最终对案件作出裁判的阶段,也是整个庭审中一项不可或缺的重要阶段。裁判阶段应当具备分析判断、法律适用和法制宣传三种能力。

  (一)分析判断能力

  分析判断能力即指法官在庭审审查的基础上对案件的事实证据进行分析判断,以确定案件事实的真实与否、证据的真伪与否、认定是非、责任的归属,最终做出评判意见的能力。如是合议庭审判,还要进行三人评议,对案件做出分析判断,最后做出处理结论。分析判断能力的基本要求是:  

  1、分析判断要准确、合乎逻辑。要根据逻辑的规则,对查明的事实进行分析判断,得出科学的结论,法官要学习和掌握逻辑知识,并将逻辑知识和法律知识结合起来,熟练运用为审判实践服务。作为一名法官,应当具备清晰的思辨能力,才能审好案、断好案。

  2、论证要合法正确。对案件做出判断必须对证据做出认证,法官应具备很强的认证能力。因为法官就是通过认证来采信证据、作出裁判。认证是对证据“真实性、合法性、关联性”做出认定。所谓真实性就是法官通过庭审,查明事实证据的真伪,对采信的证据认定其真实性,对不予采信的证据的真实性不作认定。所谓合法性是指证据的取证手段是合法有效的。所谓关联性是指证据与被证明的事实之间具有相关性。法官通过对证据三性做出认定,为案件的法律适用和最终裁判打下坚实的基础。

  (二)法律适用能力

  法律适用能力即指法官在查明事实证据、分清是非责任的基础上,能熟练、正确地引用法律规定,做出正确、恰当的处理能力。在民事审判中,尽管各类案件适用法律各不相同,但是其适用法律的基本要求大体是一致的。

  1、准确适用程序法。程序法既具有独立的程序保障功能,又是实体法实施的保证。法官在审判案件时首先应当准确适用程序法,才不会导致当事人的合法权益受到侵害。在审判实践中有的法官不重视程序法的适用,重实体、轻程序的观念及做法仍然存在,只注意追求实体公正,不注意追求审判过程的公正,导致当事人的合法权益受侵害的例子时有发生。

  2、准确适用实体法。法官熟练、正确地引用实体法的条文、针对具体的案件作出裁判。法律是准绳,但法官适用实体法的能力关系到执法的正确与否。审判实践中存在两种倾向:一是案件事实、是非责任正确,但适用法律的条文选错;二是对法律条文的认识发生偏差,导致案件的实体处理发生偏差。

  (三)法制宣传能力

  法制宣传能力是指法官在审判案件后结合案情对当事人、旁听人员进行法制宣传的能力。法官不仅仅是法律的执行者,也是法律的宣传者。这种宣传是在宣判中进行的,是依法论案、以案论法的宣传,阐述法律的精神和裁判的依据、意义,对于当事人服法、旁听人员信法、社会大众守法具有生动的教育意义。在民事审判实践中,法官因案件多、压力大,当事人比较难缠,不愿做法制宣传工作,往往是一判了之。遇到当事人对判决不服时就会说:“你不服判决去上诉好了”,或者说:“你不服判决去申诉好了”。其实,在审判实践中,只要我们的法官针对每个案件的具体情况,在宣判时,做一些针对性的法制宣传工作,以法服人、以情动人,常常可以收到息诉服判的良好效果。当然,也有确实难缠、不讲道理的当事人,这类当事人毕竟是少数。特别是宣判时,若有亲友、同事参加旁听的,通过法官进行法与理、法与情的宣传教育,不仅能说服当事人接受裁判,而且能打动旁听者,使之理解法院的裁判,进而帮助做好相关当事人的息诉服判工作。因此,法制宣传能力不仅仅是庭审能力的延伸,更是民商事法官应当具备的一项基本的审判能力。


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